2018年4月24日，习近平总书记视察三峡大坝，随后在长江经济带发展座谈会上作出指示：“三峡集团要发挥好应有作用,积极参与长江经济带生态修复和环境保护建设”。

3年来，肩负着习近平总书记的殷切嘱托和“在共抓长江大保护中发挥骨干主力作用”的新使命，中国长江三峡集团已从4个城市的试点先行，到16个沿江城市的拓展合作，再向长江经济带11省市全面铺开，城镇污水治理“三峡模式”在长江沿线复制应用、推陈出新。目前，芜湖“厂网一体”、九江“厂网河一体”、岳阳“厂网湖一体”、宜昌“两网共治”等治水模式落地见效，试点城市污水收集率明显提升，城市水环境明显好转。截至2021年底，三峡集团长江大保护累计落地投资超过2000亿元，管网建设长度超过9000公里，直接服务人口近600万。

长江三峡技术经济发展有限公司（以下简称三峡发展公司）作为三峡集团重要二级子公司，根据集团公司党组决策部署，在做好集团公司重大工程项目承监承建工作的同时，作为集团公司长江大保护工程总承包主体责任单位，承担集团公司长江大保护工程总承包业务，助力集团公司在共抓长江大保护工作中发挥骨干主力作用。

在承担长江大保护工程总承包业务的过程中，三峡发展公司坚决落实集团公司战略定位和法治央企建设的要求，注重依法经营和合规管理工作。在小额参股和工程总承包业务领域中积极做好风险防控，形成了较为成熟的风险管控模式，未发生违规经营投资事项，在建项目风险可控在控、运作平稳，依法治企能力明显提高，正朝着努力建设成为国内一流、国际知名的工程公司而奋进。

一、 注重顶层设计，强化组织领导，法治工作体系不断建立健全。

制定法治体系建设实施方案。紧紧围绕公司“十四五”战略发展规划和改革中心任务，全面做好公司法治建设规划，力争到2025年，公司法治工作组织领导更加有力，法治建设第一责任人职责深化落实，总法律顾问制度建设不断完善，法律管控体系和工作机制更加健全，法律事务机构建设水平持续提高，法治工作队伍履职能力明显增强，依法治企整体水平显著提升，党委全面领导、企业主要负责人负总责、总法律顾问牵头推进、法律事务机构组织实施、业务部门充分协同、全员广泛参与的法治工作格局全面形成，公司法治工作体系建设达到一流水平。

成立法治建设工作领导小组。法治建设工作列为一把手工程，公司成立了法治建设工作领导小组，由公司主要领导担任组长，分管领导任副组长，各职能、业务部门主要负责人担任成员，负责制定本公司法治建设总体规划、目标和相关重大方针政策，部署、督导本公司法治建设重点工作，研究解决本公司法治建设中的重大问题。小组每年至少召开1次会议，下设办公室，由公司法律合规部具体负责相关工作。

加强党委对法治工作的领导。公司党委着力把握政治方向、协调各方职能、统筹法治建设、督促依法履职、培养法治队伍、创造法治环境，把党的领导贯穿依法治企各方面，确保全面依法治国战略得到贯彻落实，实现依法治国和依法治企的有机统一。公司党委结合公司业务实际定期学法，组织学习习近平法治思想、长江保护法、建设工程司法解释等法律培训课程。公司法律合规部定期向公司党委汇报法治工作和风险管控情况，已成为常态化工作模式。

落实法治建设第一责任人职责。制定了《公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》，公司党委书记、执行董事、总经理作为主要负责人，是推进公司法治建设工作的第一责任人。办法从履责要求、具体职责、执行落实等多个方面，对法治建设第一责任人的职责进行了详细规定，确保公司主要负责人切实履行法治建设第一责任人职责到位。

二、 突出法律审核，注重事先预防，法律支撑服务作用日益显现。

切实做好三项法律审核。公司严格按照国资委和集团公司关于法律审核工作的办法要求，注重对各类经济合同、规章制度和重大决策的法律审查，不断提高审核的质量和效率，确保审核完成率达到100%。目前，公司法律合规部门已基本做到小额合同24小时内完成审核并反馈法律审核意见，大额合同3个工作内予以回复的工作机制；全过程参与各类规章制度的制定和修改工作，及时根据法律法规的变化，做好合规性审核；根据需要及时对重大决策出具法律意见书，相关代表参与公司决策会议。

加大重点领域的风险管控。工程总承包项目作为公司主营业务，建设过程和合同履约中的风险易发多发，稍有不慎，公司将面临巨大的履约障碍和潜亏风险。为此，公司针对监理项目、设备监造项目、检测维修项目、工程总承包项目、分包项目、施工过程、设备物资采购、劳务用工等领域常见的风险点统一归集整理，在合同审核过程中集中作出风险提示，避免不同的业务部门重复发生类似的风险隐患。专门制定了《分工合作协议》《机械设备租赁合同》《劳务分包合同》《联合体协议》《施工合同》《专业分包合同》《房屋租赁合同》《劳务派遣协议》等数十份合同范本，并进行推广使用。

重视关键环节的风险预防。小额参股投资项目评估审核、授权委托办理过程、传统监理监造项目投标阶段、物资服务招标采购过程、疫情常态化合同履约过程、重大资产处置等往往风险点较多，是风险管控的重要环节。针对关键环节和重要节点，公司充分利用网络大数据、短名单、合格供应商资源库、企查查等信息资源，持续开展前置信用审查、法律尽职调查和合法合规性审核工作，反复进行法律论证、对症下药，通过提前介入、过程参与、修正纠偏、事后补救等多种形式进行风险提示或者出具法律审核意见书，切实发挥法律监督效能，凸显法律支撑服务作用。

三、 加强合规管理，统筹各类资源，风险管控互联互通形成合力。

合规审核深度参与公司生产经营和日常管理。公司始终坚持合规管理理念不动摇。合规管理、法律审核与公司生产经营业务、职能管理工作深度融合，实现了流程嵌入，避免了“两张皮”现象。2021年，公司本着法律审核作为合规审查重要组成部分、防止重复工作、简化工作流程、规避关键合规风险、推行大合规理念的工作原则，整合了合规咨询与审查管理办法、法律事务管理办法、合规管理制度，修订形成了《公司合规审查管理办法》。办法明确法律合规部是公司合规审查管理工作的牵头部门，各部门、各单位是职责范围内业务的合规审查责任主体，在开展业务审核过程中，应将合规审查作为业务审核的重要内容。合规审查是规章制度、重大决策、合同及招投标文件签订、授权委托管理、重点人员管理、投资经营等重要经营和管理行为的必经程序。

统筹构建“四位一体、互联互通”的大风控体系。全面整合合规管理、法律审核、内部控制、全面风险管理等职能职责，打破传统风险防控思维，坚持以问题为导向，更加关注可能导致的风险隐患，把风险防控工作作为公司职能管理和业务监督过程中的系统工程，进而将违规投资经营追责、审计监督、纪律检查外的其他监督管理职责调整至公司企业管理部（法律合规部），实现了各类职能的协调统一、有效衔接。重点梳理合规、内控、法律、全面风险的侧重点，做到有的放矢、相互补充，从不同角度、不同环节关注风险点，防止重复交叉、管理拖累，有效对接和配合其他管理部门和业务单位各司其职。在大风控合规管理体系和理论框架下，公司着力构建法治央企建设引领下的大风控格局。

四、 发挥总法作用，提升队伍能力，明确分工运转体系持续发力

健全总法律顾问为核心的工作体系。在国资委和集团公司的推动下，为适应业务规模和自身发展所需，公司目前建立了以总法律顾问制度为核心，法律事务机构组织协调、法律顾问具体负责，分工合作、协调运转，积极防范和化解法律风险的法律事务工作组织体系。

仅2021年，公司就通过校招或者人才引进的形式招聘了5名法律顾问，均持有法律职业资格证书。此外，公司还配备了一名专职副总法律顾问。总法律顾问的充分履职和统一领导、组织机构的独立设置、专业法律顾问的配齐配强，有效提升了公司风险防控的工作能力。

普法宣传和培训教育有效提升法治氛围。近年来，公司举办了多期主题鲜明、形式多样的普法活动，如开展法治讲堂、观看法治节目、解读法治专题、举办以案释法等，有效推动公司全员增强了法治精神的认同感、法律法规的熟悉度、法治实践的参与度。尊法守法、依法办事逐渐成为公司员工的思维自觉和行动自觉。组织开展了专门针对工程专业人员、法律实务人员就PPP项目合同体系、建设工程司法解释和实务案例、长江保护法等进行解读和培训，聘请外部专业律师提供法律服务支撑，参加国资委、集团公司和外部机构的履职培训等，有效提高了公司法律顾问的专业能力和自身水平，促进了公司依法合规经营理念的培育。

（长江三峡技术经济发展有限公司法律合规部副主任 王长春）