中国证监会发布多项CDR管理规定 设定严格试点选取标准

中新社北京6月7日电 中国证监会6日晚间正式发布一系列新规。证监会相关负责人表示，这一系列制度的发布实施，既为创新企业在境内发行股票或存托凭证(即CDR)做好了制度安排，也有助于完善资本市场结构，健全资本市场机制，发挥资本市场投融资功能，进一步推动资本市场改革开放和稳定发展。

新规包括《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》(下称《管理办法》)以及《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》等多项配套规则，同时修改并发布了《首次公开发行股票并上市管理办法》(下称《首发办法》)等文件。

《管理办法》明确了存托凭证的法律适用和基本监管原则，对存托凭证的发行、上市、交易、信息披露制度等作出了具体安排。修改后的《首发办法》等文件，明确规定符合条件的创新试点企业不再适用有关盈利及“不存在未弥补亏损”的发行条件。

上述负责人表示，支持符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的创新企业，在境内资本市场发行股票或存托凭证，是服务供给侧结构性改革、促进经济结构转型升级、提升上市公司质量的重要举措。

同时，为防范风险，保护投资者合法权益，证监会设定了严格的试点企业选取标准和选取机制。拟参与试点的创新企业，经具有经验的保荐机构本着勤勉尽责的原则，全面、审慎核查后，认为完全符合试点标准、发行条件和各项信息披露要求的，可以向证监会提出纳入试点和公开发行股票或存托凭证的申请。证监会将督促企业和中介机构对投资者切实负责，并严格按照法律法规，强化试点企业上市后的持续监管。

上述负责人强调，证监会将严格掌握试点企业家数和筹资数量，合理安排发行时机和发行节奏。同时，要求发行人及其主承销商根据企业各自情况，科学设计发行方案，对机构投资者参与询价建立合理有效的激励和约束机制，促进专业机构投资者积极参与、审慎报价。希望市场各方理性投资，不要跟风炒作，共同推进试点工作的顺利开展。(完)